山西安泰集團(tuán)股份有限公司最新公告顯示，山西證監(jiān)局對該上市公司及兩名高管采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
山西證監(jiān)局近期對安泰集團(tuán)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為。2018年3月22日，安泰集團(tuán)與銀行簽訂《保證合同》，為新泰鋼鐵1.24億元流動(dòng)資金借款提供連帶責(zé)任擔(dān)保，該事項(xiàng)遲至2018年4月21日才披露。2017年12月29日，安泰集團(tuán)及子公司安泰型鋼、宏安焦化與銀行簽訂《保證合同》，為新泰鋼鐵7700萬元流動(dòng)資金借款提供擔(dān)保。安泰集團(tuán)未披露該對外擔(dān)保。據(jù)介紹，上市公司對外提供重大擔(dān)保屬于重大事件，但安泰集團(tuán)未及時(shí)、完整地披露，違反了相關(guān)規(guī)定。 山西證監(jiān)局還發(fā)現(xiàn)，安泰集團(tuán)未按規(guī)定建立內(nèi)幕信息知情人登記制度。存在的問題主要包括：未規(guī)定公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項(xiàng)時(shí)，除填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄等。山西證監(jiān)局對安泰集團(tuán)采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。安泰集團(tuán)時(shí)任董事長(兼董事會秘書)楊錦龍、時(shí)任副董事長兼總經(jīng)理王風(fēng)斌，對上述行為負(fù)主要責(zé)任，山西證監(jiān)局對其采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。安泰集團(tuán)在公告中表示，將采取有效措施進(jìn)行整改。
